SPK’dan Yatırım Kuruluşu Personeline Lisans İçin Ek Süre ve Yeni Şartlar

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından hazırlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ (VII-128.7.ğ), 28.08.2025 tarihli ve 33000 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girdi. Yatırım kuruluşlarında (Aracı Kurum, Banka vd.) lisans gerektiren görevlerde “yardımcı” sıfatıyla çalışan personel için yeni bir geçiş süreci takvimi belirleyen bu değişiklik, 3 yıllık yasal çalışma süresinin sonuna yaklaşan sektör profesyonellerine şartlı bir ek süre tanıyor.

Mevcut Uygulamada Durum Nasıldı?

Yürürlükteki Lisanslama Tebliği (VII-128.7) uyarınca, lisans gerektiren bir görevde çalışan ancak henüz ilgili lisansı almamış personel, lisanslı bir yöneticinin gözetiminde “yardımcı” sıfatıyla en fazla 3 yıl çalışabiliyordu. Bu sürenin sonunda lisansını alamayan personelin bu görevde çalışmaya devam etmesi mümkün değildi.

Yeni Tebliğ Değişikliği Ne Getiriyor?

Tebliğ, özellikle 3 yıllık çalışma süresinin sonuna gelen ya da bu süreyi yakın zamanda dolduracak olan yatırım kuruluşlarındaki yardımcı personel için geçici bir düzenleme getiriyor. Yapılan değişiklikle personel iki ayrı grupta ele alınıyor:

1. Üç Yıllık Süresi 31 Ocak 2025’te Dolacak Olanlar

Bu grup, daha önceki düzenleme uyarınca en geç 31 Ocak 2025 tarihine kadar yardımcı sıfatıyla çalışabilecekti. Ancak yeni Tebliğ ile bu süre, 31 Ocak 2026’ya kadar uzatıldı. Bu ek süreden yararlanmak isteyen personelin, aşağıdaki şartları sağlaması gerekiyor:

• 31 Ocak 2025 – 31 Ocak 2026 döneminde, en az üç kez SPL tarafından belirlenecek içeriğe sahip eğitime katılması (bunlardan en az biri 30 Haziran 2025’ten önce tamamlanmalıdır),
• Aynı dönemde en az üç kez, görevin gerektirdiği lisanslama sınavına girmesi.

Bu süre zarfında lisansını almayı başaran personel için kalan sınav ve eğitim şartları kendiliğinden ortadan kalkacaktır.

2. Üç Yıllık Süresi 31 Ocak 2025’ten Sonra Dolacak Olanlar

Bu grupta yer alan ve Tebliğ’in yürürlük tarihi itibarıyla henüz lisansını alamamış olan yardımcı personel, 3 yıllık süresini doldurmuş olsa bile, en fazla 31 Ocak 2026 tarihine kadar yardımcı sıfatıyla çalışmaya devam edebilecektir.

Değerlendirme ve Sonuç

Bu düzenleme, bir “lisans affı” niteliği taşımamaktadır. Aksine, personele ek süre tanırken, özellikle ilk gruptaki personel için onları ciddi bir eğitim ve sınav takvimine bağlamaktadır. 30 Haziran 2025 ara tarihi, sürecin ciddiyetini ve ertelemeye yer olmadığını göstermektedir. SPK’nın bu düzenleme ile, yatırım kuruluşlarındaki lisanssız personelin geçiş sürecini kesin bir takvimle sınırlandırdığı ve 31 Ocak 2026 tarihini nihai eşik olarak belirlediği anlaşılmaktadır.

Sonuç olarak, SPK’nın bu adımı, lisans alma sürecindeki yatırım kuruluşu profesyonellerine önemli bir “nefes alanı” sunmaktadır. Ancak, bu ek sürenin katı bir takvim ve açıkça tanımlanmış yükümlülükler ile birlikte geldiğini unutmamak gerekir. Etkilenen tüm profesyonellerin ve yatırım kuruluşlarının İK departmanlarının, SPL’nin eğitim ve sınav takvimini takip ederek, gereklilikleri zamanında yerine getirmeye yönelik planlamalarını vakit kaybetmeden yapmaları önem taşımaktadır.

Saygılarımızla,

Vahdet Deniz AKÇAOĞLU

UYARI: Bu çalışmada yer alan görüşler, yazarın kendi görüşleri olup, çalıştığı kurumun görüşlerini yansıtmamaktadır. Bu yazı yalnızca bilgilendirme amacıyla yayımlanmış olup, herhangi bir hukuki görüş, yönlendirme ve tavsiye içermemektedir. Ayrıca, bilgiler yazının hazırlandığı tarihteki mevzuat göz önünde bulundurularak verilmiş olup, yazı içeriği aradan geçen zaman içerisinde mevzuat değişiklikleri ve ilgili kurumların konu hakkındaki görüşleri çerçevesinde güncelliğini yitirmiş olabilir.