SPK Lisanslı Bir Personele Bağlı Olarak Yardımcı Şeklinde Çalışma Süresinin Uzatılması Hk. Tebliğ Değişikliği

Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (“Tebliğ / Lisanslama Tebliği”)’in 6 ncı maddesinin üçüncü fıkrasında,

“Genel müdürler, genel müdür yardımcıları, birim yöneticileri ve ara yöneticiler hariç, lisansa tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışması mümkündür. Yardımcı olarak çalışılan süre farklı kurumlarda ve farklı lisans alanlarında dahi olsa 3 yılı geçemez. Yardımcı olarak çalışan personel, lisans konusu faaliyetleri bağlı olduğu lisans sahibi personelin gözetiminde yürütür ve yürüttüğü faaliyetlere ilişkin sorumluluk bağlı olduğu lisans sahibi personele ait olur. Yardımcı olarak çalışan personelin sayısı, faaliyetlerin hacmi ve yapısıyla uyumlu olacak ve iç kontrol zayıflığına yol açmayacak şekilde belirlenir. Lisans sahibi bir personele en fazla 5 yardımcı bağlanabilir.”

hükmü bulunuyor. Dolayısıyla bankalarda dahil 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nda yer alan kurumlarda lisansa tabi pozisyonlarda çalışan personelin lisans alıncaya kadar 3 yıl süre ile yardımcı personel olarak çalışabilme imkanı bulunuyor. Diğer taraftan, düzenleme uyarınca genel müdürler, genel müdür yardımcıları, birim yöneticileri ve ara yöneticiler yardımcı personel olarak çalışma imkanından hariç tutuluyor (Bankalarda hangi pozisyonlarda çalışan personel için lisans zorunluluğu bulunduğuna dair bilgilere sıkça sorulan sorular altında yer alan 46 ncı soru içeriğinden ulaşabilirsiniz).

Aynı Tebliğ’in Geçici Madde 5’in de yapılan düzenleme ile de, Tebliğ’in yürürlük tarihinden (14.08.2014) önce lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışan personelin de, 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca, bu Tebliğ’in yayımı (14.08.2014) tarihinden itibaren en fazla 3 yıl süre ile yardımcı olarak çalışabileceği belirtilmişti. Bu çerçevede, yatırım kuruluşlarında 14 Ağustos 2014 tarihinden önce yardımcı sıfatıyla çalışan personele bu sıfatla lisans alıncaya kadar tanınan çalışma süresi 14 Ağustos 2017 tarihinde sona ermiş ve bu kapsamdaki personelin 14 Ağustos 2017 tarihinden sonra lisans sahibi olarak çalışması gerekliliği doğmuştu.

SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ

Lisansa tabi personel

MADDE 6 – …

(3) Genel müdürler, genel müdür yardımcıları, birim yöneticileri ve ara yöneticiler hariç, lisansa tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışması mümkündür. Yardımcı olarak çalışılan süre farklı kurumlarda ve farklı lisans alanlarında dahi olsa 3 yılı geçemez. Yardımcı olarak çalışan personel, lisans konusu faaliyetleri bağlı olduğu lisans sahibi personelin gözetiminde yürütür ve yürüttüğü faaliyetlere ilişkin sorumluluk bağlı olduğu lisans sahibi personele ait olur. Yardımcı olarak çalışan personelin sayısı, faaliyetlerin hacmi ve yapısıyla uyumlu olacak ve iç kontrol zayıflığına yol açmayacak şekilde belirlenir. Lisans sahibi bir personele en fazla 5 yardımcı bağlanabilir.

…

Daha önce yardımcı olarak çalışan personelin durumu

GEÇİCİ MADDE 5 – (1) Bu Tebliğin yürürlük tarihinden önce lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışan personel de, 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca, bu Tebliğin yayımı tarihinden itibaren en fazla 3 yıl süre ile yardımcı olarak çalışabilir.

Bu defa, Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından 26 Ekim 2018 tarihli ve 30577 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (VII-128.7)’de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ” ile yapılan değişiklikle yatırım kuruluşlarında yardımcı sıfatıyla üç yıllık çalışma süresini dolduran, ancak 26 Ekim 2018 tarihi (değişiklik tebliğinin yürürlük tarihi) itibarıyla lisans almaya hak kazanamayanlara en fazla 31 Ocak 2020 tarihine kadar yardımcı sıfatıyla çalışabilmelerine yönelik ek süre tanındı.

Bu kapsamda, gerek 14 Ağustos 2014 tarihinden önce gerekse de bu tarihten sonra bankaların da dahil olduğu yatırım kuruluşlarında, SPK lisansına tabi bir pozisyonda lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışan, bu sıfatıyla üç yıllık çalışma süresini dolduran, ancak 26 Ekim 2018 tarihi itibarıyla lisans almaya hak kazanamayanların en fazla 31 Ocak 2020 tarihine kadar yardımcı sıfatıyla çalışmaya devam edebilmeleri mümkün bulunuyor.

Öte yandan, birim yöneticileri ve ara yöneticilerin yardımcı personel uygulamasından yararlanmaları imkanı bulunmuyor. Yönetici tanımı SPK tarafından yayımlanan “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ III-39.1” (III-39.1 sayılı Tebliğ)’in 18/2 fıkrasında, yönetim kurulu üyeleri, genel müdür ve genel müdür yardımcıları ile ihtisas personelinin görev aldığı birimlerin, bağlı bulunduğu tüm kademelerdeki yöneticiler, bu birimlerde yönetici ile ihtisas personeli arasındaki kademelerde görev yapan personel (müdür yardımcısı, yönetmen vb.), şube müdürü ve irtibat bürosu sorumlusu olarak yapılıyor.

31.01.2020 tarihine kadar yapılan süre uzatımı, yatırım kuruluşlarında yardımcı sıfatıyla üç yıllık çalışma süresini dolduran, ancak 26 Ekim 2018 tarihi itibarıyla lisans almaya hak kazanamayanları ilgilendiriyor. Diğer bir ifadeyle 26 Ekim 2018 tarihi itibarıyla yardımcı sıfatıyla 3 yıllık çalışma süresini doldurmamış olan ya da bu tarihten sonra yardımcı personel sıfatıyla çalışmaya başlayan personelin Lisanslama Tebliği’nin 6/3 fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışma süresi farklı kurumlarda ve farklı lisans alanlarında dahi olsa 3 yıl ile sınırlı.

Son olarak, SPK bu konuda Türkiye Bankalar Birliği’ne gönderdiği 30.10.2018 tarihli yazısında, Tebliğ Değişikliği’ne ilişkin bilgilere yer verirken yatırım kuruluşlarında çalışan personelin lisans yükümlülüklerini yerine getirme durumunun Kurul’ca izlenebilmesini teminen bankaların yazı ekinde yer alan tabloyu, ilki 31.12.2018 tarihinde olmak üzere, 6 ayda bir Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş.’ye göndermelerini istedi.

Saygılarımızla,

Hamdi GİRGİN

“UYARI: Bu çalışmada yer alan görüşler, yazarın kendi görüşleri olup, çalıştığı kurumun görüşlerini yansıtmamaktadır. Bu yazı yalnızca bilgilendirme amacıyla yayımlanmış olup, herhangi bir hukuki görüş, yönlendirme ve tavsiye içermemektedir. Ayrıca, bilgiler yazının hazırlandığı tarihteki mevzuat göz önünde bulundurularak verilmiş olup, yazı içeriği aradan geçen zaman içerisinde mevzuat değişiklikleri ve ilgili kurumların konu hakkındaki görüşleri çerçevesinde güncelliğini yitirmiş olabilir.”

Hamdi İlkay Girgin

Makalenin yazarı Hamdi Girgin 2001 – 2004 yılları arasında Bankalar Yeminli Murakıp Yardımcısı, 2004 yılından 2010 yılı sonuna kadar da Bankalar Yeminli Murakıbı olarak Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu’nda görev yaptı. 2011 yılı başından bu yana özel bir bankada Mevzuat ve Uyum Müdürü olarak görev yapmaktadır. Bankacılık, AML ve sermaye piyasası mevzuatı başta olmak üzere banka ve finans kurumlarını ilgilendiren her türlü mevzuat üzerinde çalışmaktadır.

 

SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (VII-128.7)’DE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ (VII-128.7.c)

SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (VII-128.7) (TEBLİĞ’DE 26.10.2018 TARİHİNDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLERİN İŞLENDİĞİ HALİ)

SPK’NIN 04.10.2018 TARİHLİ VE 49/1123 SAYILI KARARIYLA İLGİLİ TBB’YE HİTABEN DÜZENLEDİĞİ 30.10.2018 TARİHLİ YAZISI

 (Bu yazı sadece “BANKACI” kategorisindeki site üyeleri tarafından görüntülenebilir. Siteye Bankacı rolü ile üye iseniz üye girişi yaptıktan sonra yazı görünür hale gelecektir. “BANKACI” kategorisine banka uzantılı e-posta adresinizle üye olabilirsiniz. Üyelik koşullarını öğrenmek ve üyelik oluşturmak için “Üyelik“ sayfasını ziyaret edebilirsiniz)