Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’de Değişiklik Yapıldı
10.07.2014 tarih ve 29412 sayılı Resmi Gazete’de SPK (Sermaye Piyasası Kurulu) tarafından “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (VII-128.7)’de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ (VII-128.7a)” yayımlandı.
Söz konusu Tebliğ ile yatırım kuruluşlarında lisansa sahip pozisyonlarda çalışan personelin lisans şartlarına, üniversitelerin sermaye piyasaları konusundaki lisansüstü programlarından mezun olanlara belirli şartlar halinde ilgili lisansları sınavsız olarak alma hakkı tanınmasına, lisans sahibi personele bağlı olarak çalışan yardımcı personele, sınavların geçersiz sayılması ve sınav belgelerinin saklanmasına ilişkin bazı değişiklikler yapılmıştır.
Bu kapsamda yapılan değişikliklere bakıldığında,
1- Önceki düzenlemede bankalarda çalışan ve “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı” ile birlikte türev işlemler yapılması halinde “Türev Araçlar Lisansı”na sahip olması koşulu aranan
– Şubelerdeki müşteri temsilcilerinin bağlı olduğu birimin yöneticisi,
– Portföy Aracılığı Birimi Yöneticisi,
– Risk Yönetim Elemanının Bağlı Olduğu Birimin Yöneticileri,
– Tezgahüstü işlemlerle ilgili sözleşme ve işlem şartlarını belirleyen personel,
– Risk Yönetim Elemanları (Tezgahüstü işlemlerden kaynaklanan risklerin takibinden sorumlu personel),
– Portföy Yöneticileri
için ilgili birimlerde türev araç ve türev araç dışındaki işlemlerin birlikte yapılması halinde sadece “Türev Araçlar Lisansı”na sahip olunması yeterli kabul edilmiştir. Başka bir ifadeyle bu pozisyonlar için türev işlemler yapılması şartıyla “Türev Araçlar Lisansı” yanında ayrıca “Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı”na sahip olunması şartı kaldırılmıştır (Bankalar dışındaki yatırım kuruluşlarında çalışan personelin lisans şartlarına ilişkin yapılan değişiklikler incelenmemiştir).
2- Lisansa tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışmasına ilişkin maddede yapılan değişiklikle Genel Müdürler, genel müdür yardımcıları, birim yöneticileri ve ara yöneticiler madde kapsamından çıkarılmıştır. Böylece ilgili pozisyonlardaki kişiler lisans alıncaya kadar lisans sahibi bir personele bağlı olarak çalışma hakkından yararlanamayacaktır. Söz konusu maddede yapılan bir diğer değişiklikle yardımcı olarak çalışılan süredeki faaliyetlere ilişkin sorumluluğun, bağlı olunan lisans sahibi personele ait olduğu ve söz konusu lisans sahibi personele bağlı olarak çalışabilecek yardımcı personel sayısının faaliyetlerin yapısı ve hacmi ile uyumlu şekilde iç kontrol zayıflığına yol açmayacak şekilde belirleneceği ve her halükarda 5 kişiyi geçemeyeceği hüküm olunmuştur.
3- Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu (SPL)’nun yapacağı anlaşmalar çerçevesinde üniversitelerin sermaye piyasası konusundaki lisansüstü programlarından mezun olanlara başarı durumlarına göre belirli şartlar dahilinde lisansları sınavsız olarak alma hakkı tanımasına imkan verilmiştir. SPL’in bu konuda yapacağı anlaşmalar SPK’nın onayından sonra geçerlilik kazanacaktır.
4– Sınavlarda kopya çekenler ve verenlerin yanı sıra sınavlarda kopya çekmeye teşebbüs eden veya kopya çekilmesine imkan sağlayan kişilerin de sınav tutanağı ile tespit edilmesi halinde sınavlarının geçersiz sayılmasına ve 3 yılı geçmemek üzere sınav kurulunun kararıyla belirlenecek bir süre boyunca sınava alınmamalarına yönelik düzenleme yapılmıştır.
5- Sınavlara başvuruda bulunanlar ile sınava katılanların belgelerinin saklanma süresi 10 yıldan 2 yıla düşürülmüştür.
Saygılarımızla,
PROCOMPLIANCE