SPK Mevzuatı – ProCompliance

56- Tezgahüstü İşlemlerde Talimatın Alınması ile İşlemin Sonuçlandırılmasının Eş Anlı Olduğu Düşünülürse İşlem Talimat ve İşlem Sonuç Formları Birlikte Düzenlenebilir mi?

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından 01.08.2015 tarihli ve 29432 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere

55- Tezgahüstü İşlemlerde Emir Formu Düzenlenmesi Gerekli midir? SPK Mevzuatı Çerçevesinde Emir Formu Yerine Talimat Formu Alınabilir mi?

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından 01.08.2015 tarihli ve 29432 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere

51- Sınırlı Saklama Hizmeti Yetkisi Olan Bankalar Başka Bir Yatırım Kuruluşu Aracılığı ile Alınmış Menkul Kıymetlerin Saklamasını Yapabilir mi?

11.07.2013 tarihli ve 28704 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ III-37.1“in

50- Aracı Kurumlarda İç Denetim, İç Kontrol ve Risk Yönetimi Birimleri Oluşturulması Zorunluluğuna İlişkin Mevzuat Nedir?

Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından yayımlanan “Seri: V, No: 68 Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”

48- Bankaların İnternet Sitesinde İlan Etmekle Yükümlü Oldukları Zorunlu Bilgiler Nelerdir?

İnternet Sitesi Ana Sayfasında ve Doğrudan Ulaşılabilecek Şekilde “iletişim” Başlığı Altında Sunulması Gereken Bilgiler “5651 sayılı İnternet Ortamında Yapılan Yayınların

47- Bankaların Yıllık ve Ara Dönem Finansal Raporlarının Açıklanma Süreleri ve Bu Açıklamalara İlişkin Diğer Yükümlülükleri Nelerdir?

Bankaların SPK’nın Yayımladığı Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği Kapsamında Olması Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından 13.06.2013 tarihli Resmi

46- Bankalarda Hangi Pozisyon ve Unvandaki Personel İçin Sermaye Piyasası Mevzuatı Uyarınca Lisans Alma Zorunluluğu Bulunmaktadır?

Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) tarafından 14.08.2014 tarihli ve 29088 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve

44- Sermaye Piyasası Kurulu (SPK)’nun İlgili Düzenlemelerindeki Nitelikli Yatırımcı Tanımına Hangi Yatırımcılar Girmektedir?

II-5.2 Sermaye Piyasası Araçlarının Satışı Tebliği’nin 4 üncü maddesinde “Nitelikli Yatırımcı”; Sermaye Piyasası Kurulu (SPK/Kurul)’nun yatırım kuruluşlarına ilişkin düzenlemelerinde tanımlanan

42- Bankaların Kamuya Açıklayacakları Yıllık ve Ara Dönem Finansal Raporlarına Sorumluluk Beyanı Ekleme Yükümlülükleri Bulunmakta mıdır?

13.06.2013 tarihli ve 28676 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği (II-14.1)” (Tebliğ)’nin 12/1 maddesi uyarınca

41- Bankaların Finansal Raporlarına İlişkin KAP’a Yapacakları Bildirimlerin Seans Saati Dışında Yapılması Zorunluluğu Bulunmakta mıdır?

13.06.2013 tarihli ve 28676 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği (II-14.1)” (Tebliğ)’nin 12/1 maddesi uyarınca

40- Bankaların Finansal Tabloları ve Faaliyet Raporlarının KAP Bildirimlerinin Ayrı Tarihlerde Yapılması Mümkün müdür?

13.06.2013 tarihli ve 28676 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan “Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği (II-14.1)” (Tebliğ)’nin “Tanımlar ve kısaltmalar”

32-Tahvil İhracında Bulunan ve Hisseleri Borsada İşlem Görmeyen Bir Şirketin Yöneticilerinin Şirket Tahvillerini Satın Almaları Halinde Bu Tahvillerden Elde Ettikleri Kazançları Şirkete İade Etmeleri Gerekir mi?

“Yöneticilerin Net Alım Satım Kazançlarını İhraççılara Ödemeleri Hakkında Tebliğ” (“Tebliğ”) Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) tarafından 12.12.2013 tarihli ve 28849 sayılı Resmi

19- Halka Açık Olmayan Ortaklıklar Hangi Durumlarda Özel Durum Açıklaması Yükümlülüklerine Tabidir?

Halka açık olmayan ortaklıkların hangi durumlarda özel durum açıklaması yükümlülüklerine tabi oldukları Sermaye Piyasası Kurulu (SPK)’nun “II-15.1 sayılı Özel Durumlar

15- Türkiye’deki bankalarca yurt dışında ihraç edilen yabancı para borçlanma araçlarının (Eurobond) Türkiye’de yerleşik yatırımcılara satışı mümkün müdür?

Türkiye’de yerleşik kurumlara yurt dışında borçlanma aracı ihracı için SPK tarafından verilen onaylarda, Kurul’ca onaylı ihraç belgesi kapsamında yurt dışında