Aracı Kurum ve Bankaların SPK Faaliyet İzinlerinin Yenilenmesi İçin Son Tarih 30.06.2015

11.07.2013 tarih ve 28704 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan III-37.1 sayılı “Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in (Yatırım Hizmetleri Tebliği) mevcut faaliyet izinlerine ilişkin geçici 2 nci maddesi uyarınca yatırım kuruluşlarının sunmak istedikleri yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetler için söz konusu Tebliğ ile öngörülen asgari özsermaye dahil olmak üzere özel şartları yerine getirdiklerini tevsik edici belgeler ile Tebliğ’in yürürlük tarihi olan 01.07.2014 tarihinden itibaren en geç 1 yıl içinde SPK’ya başvuruda bulunmaları zorunlu tutulmuş, bu süre içinde SPK’ya başvuruda bulunmayan yatırım kuruluşlarının mevcut yetki belgeleri ve faaliyet izinlerinin iptal edileceği hüküm olunmuştur.

Söz konusu izin yenileme sürecinin son gününe yaklaştığımız bugünlerde sektörden gelen başvuru süresinin uzatılması taleplerine cevaben SPK tarafından Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) ve Türkiye Bankalar Birliği (TBB)’ne gönderilen yazılarda aşağıdaki konularda hatırlatma ve açıklamalar yapılarak başvuru tarihinde erteleme yapılmayacağı açıklığa kavuşturulmuş oldu. Faaliyet izinlerinin yenilenmesi süreci ile ilgili SPK tarafından alınan kararda aşağıdaki hususlar vurgulanmıştır.

1- Yatırım Hizmetleri Tebliği uyarınca mevcut faaliyet izinlerinin yenilenmesi konusunda aracı kurumların ve bankaların en geç 30.06.2015 tarihine kadar SPK’ya başvuruda bulunmaları gerektiği, başvuruda bulunulmaması halinde mevcut yetki belgeleri ve faaliyet izinlerinin iptal edileceği hatırlatılmıştır.

2- Yatırım Hizmetleri Tebliği’nin Geçici 2’nci maddesinin ikinci fıkrası çerçevesinde yatırım kuruluşlarının, başvuru yapmış olma şartına bağlı olarak kendilerine yeni düzenlemeler uyarınca faaliyet izni verilene kadar mevcut faaliyet esasları çerçevesinde faaliyetlerini yürütebilecekleri belirtilmiştir.

3- Özsermaye yükümlülüğünü henüz yerine getirmemiş aracı kurumların sermaye artırımına mahsuben ilgili tutarı Takasbank nezdinde bloke etmek, SPK’ya sermaye artırımı başvurusunda bulunmak ve izin yenileme başvurusu sonuçlanıncaya kadar sermaye artırımı sürecinin tamamlanması kaydıyla faaliyet izni yenileme başvurusunda bulunmalarına imkan sağlanmıştır.

4- Satış / devir / birleşme görüşmeleri sonuçlanmamış olan aracı kurumların söz konusu görüşmelere ilişkin detay bilgi ve iş planlarını SPK’ya sunmaları, taraflar arasında imzalanacak satış / devir veya birleşme sözleşmelerini de en geç 30.09.2015 tarihi itibarıyla SPK’ya iletmeleri kaydıyla asgari özsermaye şartını sağlamadan SPK’ya faaliyet izni başvurusunda bulunmalarına imkan tanınmıştır.

5- Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde yatırımcı saklama hesabı açmış bulunan ve saklama hizmeti faaliyet izni için henüz SPK’ya başvurmamış olan bankaların 30.06.2015 tarihi itibariyle söz konusu yatırımcı hesaplarını kapatmaları veya SPK’ya başvuruda bulunmaları gerektiği hatırlatılmış,  bankaların emir iletimine aracılık yapacakları sermaye piyasası araçlarıyla ilgili olarak sınırlı saklama hizmeti veremeyecekleri bildirilmiştir.

6- Emir iletimine aracılık yapmak üzere SPK’ya faaliyet izni yenileme başvurusu yapan aracı kurumların başvuruları sonuçlanıncaya kadar Borsa İstanbul A.Ş., Takasbank ve MKK nezdindeki üyeliklerinin devam edeceği açıklanmıştır.

SPK, aracı kurum ve bankalara başvuru için ek süre vermemekle birlikte özellikle başvuru sürecinde asgari özsermaye gerekliliğini sağlayamayan veya bu gereklilik sebebi ile satış, devir, birleşme görüşmeleri yürüten kurumlara faaliyet izinlerinin sürdürülmesi için önemli kolaylıklar sağlamış olmaktadır. Bu çerçevede bundan sonraki süreçte faaliyetlerine devam etmek isteyen kurumların en geç 30.06.2015 tarihi itibarıyla SPK faaliyet izni başvurusunu yapmış olmaları gerekmektedir.

Saygılarımızla,

PROCOMPLIANCE